Concepto y medición de la capacidad de absorción

En su concepción original la CA se entiende como la habilidad de una empresa para reconocer el valor de información nueva, externa a la empresa, para asimilarla y aplicarla con fines comerciales ( Cohen y Levinthal, 1990 ). Posteriores refinamientos han conducido a un concepto de CA en cuatro componentes: adquirir, asimilar, transformar y explotar el conocimiento con el fin de generar una capacidad organizacional dinámica ( Zahra y George, 2002 ). En este sentido, dichos autores definen a la CA como un conjunto de rutinas y procesos. Además, los cuatro componentes se agrupan en dos grandes dimensiones: capacidad potencial (adquisición y asimilación) y capacidad realizada (trasformación y explotación).

En cuanto a la forma de medir o cuantificar la CA, en la literatura científica se notan varios abordajes. En algunos trabajos se ha medido la CA por medio de escalas construidas ad hoc , mediante revisiones teóricas y análisis estadísticos. Por ejemplo, se han construido escalas para las variables ligadas a las cuatro dimensiones teóricas de adquisición, asimilación, transformación y explotación ( Jansen, van den Bosch y Volberda, 2005; Camisón y Forés, 2010; Jiménez, García y Molina, 2011 ). Incluso algunos trabajos proponen nuevas dimensiones o constructos y diseñan la respectiva escala para medirlo. Muestra de ello es Lichtenthaler (2009) , quien elabora una escala para medir la CA desde tres dimensiones (explorar, transformar y explotar) así como seis constructos, dos para cada dimensión, respetivamente (reconocer y asimilar; mantener y reactivar; transmutar y aplicar). De igual forma Vega-Jurado, Gutiérrez-Gracia y Fernández-de-Lucio (2008) proponen una escala para cuantificar un conjunto de determinantes o antecedentes de la CA que agrupan en tres dimensiones: conocimiento organizacional, formalización y mecanismos de integración social.

Por otro lado, existen una serie de propuestas para medir la CA por medio de indicadores más sencillos, de carácter unidimensional (proxy) , como pueden ser gastos en investigación y desarrollo (I+D) ( Rothaermel y Alexandre, 2009 ); gastos en I+D y experiencia de los empleados ( Grimpe y Sofka, 2009 ), así como gasto e intensidad en I+D ( De Jong y Freel, 2010).

Otro enfoque ha sido medir la CA por medio de una combinación de variables buscando una especie de índice, por ejemplo, gasto interno en I+D, la presencia de I+D permanente, el entrenamiento del personal de I+D y el porcentaje de científicos e investigadores de la organización ( Escribano, Fosfuri y Tribó, 2009 ). En la misma línea, Murovec y Prodan (2009) midieron la CA mediante un constructo bidimensional según la fuente de información, ya fuera científica y de mercado, que utiliza la empresa. Por su parte, Monge-González, Rodríguez-Álvarez y Leiva (2015) miden la CA para las micros, pequeñas y medianas empresas costarricenses por medio de un índice construido a partir de variables emanadas de una encuesta y agrupando tales variables según los grupos determinantes propuestos por Vega-Jurado et al. (2008) . En la sección metodológica se profundizará un poco en dicho índice, que fue utilizado para el presente artículo.

Capacidad de absorción y desempeño de las empresas

La CA ha sido ligada con algunas diferencias en el desempeño de las empresas, tanto de forma directa como indirecta por intermedio de otras variables. Es decir, operando como una variable mediadora.

En primera instancia los principales exponentes de la CA han esbozado teóricamente una relación lineal entre ella y el desempeño de las empresas ( Cohen y Levinthal, 1990; Zahra y George, 2002 ). En los trabajos empíricos más recientes se asocia la CA con el desempeño empresarial, pero desde una perspectiva que ve a la CA como una variable mediadora. Concretamente entre las actividades de internacionalización y el rendimiento financiero ( Zahra y Hayton, 2008); el aprendizaje relacional (relationship learning) y el desempeño innovador (Chen, Lin y Chang, 2009 ); la mezcla de fuentes de tecnología (tecnología nueva vs conocida) y el rendimiento financiero ( Rothaermel y Alexandre, 2009 ), así como las alianzas estratégicas y el rendimiento innovador y financiero ( George, Zahra, Wheatley y Khan, 2001 ).

En un interesante trabajo, Wales et al. (2013) hallan una relación curvilínea (en forma de U invertida) entre la CA y el desempeño financiero, alcanzándose el máximo nivel de rendimiento financiero cuando la CA tiene un nivel intermedio. Además, su efecto fue moderado por otra variable denominada orientación emprendedora. Para llegar a estos resultados, dicho autores realizaron una investigación entre 285 pequeñas y medianas empresas (Pymes) suecas de base tecnológica. En su razonamiento los autores sostienen que esa relación curvilínea puede explicarse por el aumento incremental de los costos asociado con el aumento de la CA en las empresas. En otras palabras, a partir de cierto momento el costo marginal es mayor que el beneficio marginal de incrementar la CA.

Factores que inciden sobre la capacidad de absorción

Visto desde otra perspectiva, la CA como tal es influenciada por diversas variables del ámbito de las empresas. Es decir, ya la mira no se pone en la relación de CA con el desempeño, sino en qué factores influyen en la CA de las organizaciones.

Dentro de este enfoque, Vega-Jurado et al. (2008) proponen que la CA es determinada por tres tipos de variables: conocimiento organizacional, formalización y mecanismos de integración social. En su propuesta dichos autores esgrimen que estos tres factores se conjugan junto con el conocimiento externo relevante y se produce como resultado un nivel específico de CA. Por otro lado, Flor, Oltra y García (2011) encuentran que la CA varía según el tipo de estrategia que use la empresa. Para ello se basan en la tipología de Miles y Snow (1978) , encontrando diferencias entre la CA (diferenciada entre potencial y realizada) y los tipos de estrategia de las empresa en estudio (exploradoras, defensoras, analizadoras y reactivas). Por su lado Jansen et al. (2005) ligan la CA con las capacidades organizacionales de coordinación, sistemas y socialización, mientras que Liao, Fei y Chen (2007) con la interacción que tienen los empleados con su propio conocimiento y con el de otros compañeros en la empresa (knowledge sharing).

Empresas multinacionales en la economía local y capacidad de absorción de empresas locales

Una línea relativamente poco desarrollada y en la cual se centra el interés de nuestro trabajo es si la CA de las empresas locales puede verse afectada positivamente por contratar exempleados de EMN.

Como es sabido, cuando una EMN opera en un determinado país puede convertirse en una fuente de conocimiento para el empresariado local. Este conocimiento se traslada de la EMN hacia las empresas locales de dos formas: por mecanismos de transferencia del conocimiento (acuerdos comerciales, alianzas, intercambio de mejores prácticas, acceso a tecnología, etc.) y como derrames de conocimiento ( Spencer, 2008 ). La diferencia radica en que por los derrames de conocimiento la EMN no recibe ningún tipo de compensación, constituyéndose esto en una externalidad positiva para la economía anfitriona ( Javorcik, 2004; Görg y Strobl, 2005; Smeets, 2008; Zhang et al., 2010 ).

Esta relación teórica entre conocimiento derramado desde las EMN hacia las empresas locales ha sido estudiada empíricamente con resultados diversos. Algunos trabajos ( Blomström, 1986; Buckley, Clegg y Wang, 2007; Tian, 2007; Wei y Liu, 2006 ) hallaron resultados positivos (por ejemplo en términos de incremento de la productividad de las empresas del país anfitrión), mientras que otros muestran resultados negativos ( Aitken y Harrison, 1999; Feinberg y Majumdar, 2001 ).

Buscando comprender esta diversidad de resultados, Smeets (2008) señala la importancia de comprender bien y modelar la forma en que operan los canales por medio de los que se pueden producir dichos derrames de conocimiento. De hecho, citando a Görg y Strobl (2005) , señala que en muchos casos los investigadores solo se preocupan de encontrar una relación estadística (positiva o negativa) entre el desempeño de las empresas locales y la existencia de EMN en el país anfitrión, lo que supone implícitamente que los derrames de conocimiento suceden dentro de una «caja negra».

En un reciente estudio de Farole y Winkler (2014) se presenta un interesante marco conceptual basado en un trabajo previo de Paus y Gallagher (2008) , para explicar la dinámica de los derrames de conocimiento desde las EMN hacia las empresas locales. Este marco identifica los factores que median para la existencia de derrames de conocimiento asociados con la operación de EMN en un país anfitrión.

De acuerdo con esos autores, los elementos determinantes para el surgimiento de derrames de conocimiento se pueden agrupar en tres categorías. En primer lugar, las características de las EMN , tales como motivos para el establecimiento de operaciones en el país anfitrión, las estrategias de producción y abastecimiento global, modelos de entrada, así como el tiempo de presencia en el país anfitrión. En segundo lugar, la capacidad de las empresas nacionales para absorber el conocimiento y la tecnología desde las EMN (capacidad de absorción) por medio de los tres canales descritos por Saggi (2002). Finalmente, los factores y el marco institucional del país anfitrión, tales como la regulación del mercado laboral, los derechos de propiedad intelectual, el acceso al financiamiento, y la infraestructura para el aprendizaje y la innovación. Un aspecto importante de este marco conceptual es que el conjunto de factores que median para el derrame de conocimiento de las multinacionales a las empresas locales es dinámico, no estático, toda vez que su composición puede cambiar a través del tiempo.

En síntesis, tanto el trabajo de Farole y Winkler (2014) como otros previos ( Paus y Gallagher, 2008; Lim, 2001 ) señalan la importancia de tomar en cuenta que la relación de aprendizaje entre empresas locales y EMN depende, entre otras cosas, de la CA de las primeras. En otras palabras, que la CA influye en el aprovechamiento que la empresa local pueda hacer del conocimiento que se derrama desde la EMN. Nuestro estudio toma en cuenta este aspecto, pero trata de contestar una pregunta aún poco estudiada: ¿cómo influye en la CA de las empresas locales contratar empleados que hayan trabajado previamente en EMN? La respuesta a esta pregunta constituye un elemento fundamental para comprender la dinámica del conocimiento entre las EMN y el conglomerado empresarial local.

Metodología

Muestra

Los datos utilizados provinieron de la encuesta que dio origen al segundo estudio nacional de las mipymes que efectuó el Observatorio Costarricense de las Mipymes (Omipymes) ( Gómez, 2012 ). En dicho estudio se entrevistó telefónicamente a 1,167 micros, pequeñas y medianas empresas costarricenses¹ por medio de una muestra probabilística y estratificada por tamaño y sector productivo de la empresa (agricultura-pesca; comercio; servicios, e industria). El error de muestreo máximo en la estimación de proporciones, con un nivel de confianza del 95%, es de ± 2.9 puntos porcentuales.

Fuentes de datos secundarios y variables

En el presente estudio, la variable de interés fue la CA. Para ello usamos el índice de capacidad de absorción (ICA) estimado por Monge-González et al. (2015) para las micros, pequeñas y medianas empresas costarricenses, como la variable dependiente. Dicho ICA fue elaborado a partir del enfoque de Vega-Jurado et al. (2008) , proponiéndose un índice compuesto por tres factores: conocimiento organizacional, formalización y mecanismos de integración social. Las otras variables incluidas en el modelo fueron las siguientes. Una es si la mipyme local cuenta con empleados que previamente hubieran trabajado con alguna empresa multinacional radicada en Costa Rica. Otra fue la cantidad de empleados que poseía la mipyme local. Asimismo, se incluyó en el modelaje el sector en el cual operaban las mipymes. El análisis de las variables se efectuó por medio del modelo que se explica a continuación.

Análisis estadísticos de datos

Para explicar el comportamiento del ICA, se formula una ecuación que trata de medir el efecto de la contratación de exempleados de EMN por parte de empresas locales sobre la CA de estas últimas.

En el anterior modelo, el subíndice i denota la i-ésima empresa y varía de 1 a 1,167; exL i , es una variable que toma el valor de 1 si la empresa i-ésima tiene exempleados de empresas EMN y cero en otro caso; L i es el número de empleados que posee la empresa i-ésima y, y S ij son tres variables que toman valor 1 si la empresa pertenece al sector j-ésimo y cero en otro caso. El subíndice j = 1 denota el sector servicios, j = 2 a comercio, j = 3 a industria manufacturera y j = 4 al sector agricultura y pesca, que al no tomarse en cuenta en el modelo nos indica que es el sector de referencia. La perturbación aleatoria es representada por ¿ i , que se supone independiente, idénticamente, distribuida normal, con media cero y varianza constante.

En la ecuación (1) el coeficiente de interés es β 1 , el cual mide el efecto sobre la CA de la empresa local de contar con exempleados de EMN. En términos generales, mide en cuántos puntos porcentuales aumenta o disminuye el ICA de la empresa local por contar con exempleados de EMN, donde la premisa es que el conocimiento previamente adquirido por estos trabajadores mientras laboraron en una EMN puede ser utilizado en sus nuevas funciones en la empresa local y, por ende, afectar positivamente el desempeño de esta última.

La ecuación (1) se estima por medio de mínimos cuadrados ordinarios (MCO). Cabe señalar que no se incluyeron más variables control, toda vez que para la construcción del IC se tomaron en cuenta muchas características de las empresas locales que si se tomaran en cuenta en el modelo lo invalidarían, pues estarían de ambos lados de la ecuación.

Varias pruebas estadísticas fueron llevadas a cabo para verificar que los supuestos del modelo de regresión con MCO se cumplieran.

Para cada uno de los modelos estimados se verificaron en forma gráfica los supuestos. Para verificar la normalidad de los supuestos se obtuvieron los histogramas de los residuales, así como el gráfico de probabilidad normal. Y para verificar la independencia de los errores, la varianza constante y la media cero se utilizó el gráfico de residuales contra predichos. Esto nos lleva a concluir que las estimaciones de los parámetros de los modelos, así como sus errores estándar, poseen todas las características que brindan los estimadores mínimos cuadráticos.

Resultados

El primer punto por responder es qué tan importante es la cantidad de exempleados de multinacionales contratados por empresas locales en Costa Rica. La tabla 1 muestra los resultados a esta pregunta para toda la muestra y por sector productivo. Como puede observarse en la columna seis, el 16.28% de todas las empresas locales señalaron contar con exempleados de EMN en el año 2011. Este porcentaje es mucho mayor en el caso del sector manufactura (18.39%) y mucho menor en el de agricultura y pesca (10.82%).

En cuanto a la composición de la muestra según tamaño de las empresas y su distribución por sector productivo, las cifras de la tabla 2 permiten afirmar que la mitad de las empresas tienen un tamaño igual o inferior a 10 empleados, que el tamaño de las empresas va desde un empleado hasta 540, que en promedio tienen cerca de 27 empleados y con una desviación estándar cercana a 42 empleados. Los sectores con empresas más grandes son servicios y comercio (540 y 400 empleados, respectivamente).